Temario

1500 horas.

Módulo I: Introducción a la función de Compliance o Controller Jurídico.

1. Compliance officer o controller jurídico.
2. Las empresas.
3. Responsabilidad penal de las personas jurídicas.
4. La Ética empresarial,elementos esenciales de un programa.
5. Sistemas de gestión de Compliance.
6. Liderazgo y cultura Compliance.
7. Directrices y marcos de referencia.
8. Norma UNE-ISO 19600.
9. Evaluación.

Módulo II: Organización y elementos del sistema.

1. El Compliance Officer
2. Las Políticas de Compliance y códigos de conducta.
3. Canales, investigaciones, medidas disciplinarias e incentivos.

Módulo III: Áreas funcionales de Compliance.

1. La Gestión del riesgo
2. Comunicación, formación y sensibilización
3. Supervisión, monitorización e información.

Módulo IV: Principales ámbitos jurisdiccionales y materiales.

1. Prevención del riesgo penal.
2. Procedimiento de diligencia debida y prevención de conflictos de intereses.
3. Prevención del soborno y de la corrupción.
4. Prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.
5. Defensa de la competencia.
6. Prevención del abuso de mercado.
7. Protección de datos de carácter personal y privacidad de la información.
8. Protección al consumidor Compliance y las nuevas tecnologías.
9. Evaluación.

Módulo V: La Ley de Protección de Datos.

Normativa general de protección de datos:

1. Contexto normativo.
2. RGPD y actualización de la LOPD. Fundamentos.
3. RGPD y actualización de la LOPD. Principios.
4. RGPD y actualización de la LOPD. Legitimación.
5. Derechos de los individuos.
6. RGPD y actualización de la LOPD. Medidas de cumplimiento.
7. RGPD y actualización de la LOPD. Responsabilidad proactiva.

Módulo VI: La Ley de Protección de datos (II).

1. Delegados de protección de datos (DPD, DPO o Data Privacy Officer).
2. RGPD y actualización de la LOPD. Transferencias internacionales.
3. RGPD y actualización de la LOPD. Autoridades de control.
4. Directrices de interpretación del RGPD.
5. Normativas sectoriales afectadas por la protección de datos.
6. Normativa española con implicaciones en protección de datos.
7. Normativa europea con implicaciones en protección de datos.

Módulo VII: Los Delitos Empresariales.

1. Introducción.
2.  Estafa.
3. Insolvencias punibles.
4. Delitos de daños.
5. Delitos relativos a la propiedad intelectual e industrial, al mercado y a los consumidores.
6. Delitos societarios.
7. Receptación y Blanqueo de capitales.
8. Delitos contra la hacienda pública y la seguridad social.
9. Delitos contra los derechos de los trabajadores.
10. Delitos de construcción, edificación o urbanización ilegal.
11. Delitos contra el medio ambiente.
12. Evaluación.

Módulo VIII: La responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas y la Prevención del Delito Empresarial.

1. Responsabilidad penal de la persona jurídica.
2. Sanciones penales contra persona jurídicas.
3. Medidas cautelares y Responsabilidad Civil derivada de delito.
4. Cuestiones procesales.
5. Estudio de los delitos imputables a las personas jurídicas.
6. Sistemas de prevención y neutralización de riesgos penales.